现场调查技术及方法

编者按

一般地说，研究工作可以分为两大类：实验研究和调查研究。实验研究一般在实验室中完成，需要配备实验所需要的各种条件(如各种科学仪器工具)，一般以实验动物为对象，而且理论性很强，是一般的社区医生所不能独自完成的。调查研究主要在调查现场和办公室完成，不需要特殊的设备，直接以事物或现象为研究对象，注重实践性，这些比较适合社区医生学习运用。当今社会也要求我们社区医生开展相应的研究，撰写研究论文，总结工作经验，因此社区医生也要学习开展研究工作的方法。

调查研究和实验研究并不是截然分开的。如高血压、糖尿病的现况研究，既需要现场测量血压，又需要采集血样分析测试血糖水平。这样调查研究和实验研究相互结合起来了。在此仅就现场调查技术与方法介绍给大家，以供工作参考。

调查研究的种类

按调查研究的的性质，调查研究可分为描述性研究和解释性研究两类

①客观准确地描述所调查研究事物/现象的状况、过程和特征的研究就是描述性研究。例如对我国某地区孕产妇利用妇幼保健服务的现状、过程和特征的描述，以发现孕产妇使用妇幼保健服务的规律，提出改进妇幼保健服务的措施。②解释性研究经常应用于理论检验研究或专题研究中，主要目的是说明某现象的原因，预测发展趋势和后果，如对某地矿难事件原因的调查研究。

按调查研究的时间，调查研究可分为横断面研究和纵贯研究 横断面研究是在某一个时间，对研究对象进行的横断面的研究。如不同人口特征和不同经济状况的人健康状况以及对卫生保健服务的利用。单个的横断面研究属于静态研究，但多个横断面研究结合起来，可作动态分析。横断面研究的优点是调查面广，可对各种类型的研究对象进行描述和比较。但横断面研究资料的深度和广度较差。

在不同时点或者较长的时期内开展的观察和研究，就是纵贯研究。纵贯研究的特点是，它能了解某现象的发展过程，能比较不同时期的变化。但纵贯研究的调查范围较小，难于进行不同类型人群之间的比较。

按调查研究的范围，可将调查研究分为普查、抽样调查和个案调查

普查：是对研究对象的全体进行调查。这类调查的典型代表就是人口普查。普查资料的标准化程度高，可统计汇总和分类比较，调查结论具有很高的概括性和普遍性，可精确地反映总体的一般特征。但调查的内容较局限，缺乏深度，工作量大。

抽样调查：从研究对象的总体中抽取一些个体作为样本，并通过样本的状况来推论总体的状况。调查结果是否能够较好地反映总体的状况，取决于抽样方法是否科学。抽样调查的应用范围十分广泛，几乎可用于所有的调查研究。

个案调查：从研究对象中选取一个或几个个体进行深入细致的调查，以详细描述某一具体对象的全貌，了解事物发展变化的全过程。

按调查研究获得的资料性质，调查研究可以分成定量研究和定性研究两类①获得定量资料的调查研究，称为定量研究；②而获得定性资料的调查研究，则称为定性研究。定量研究的标准化和精确化程度较高，逻辑推理比较严谨，其结论更客观更科学。但是，定量研究容易忽略深层的因素和具体的过程，很难真正确定某两个变量之间的因果关系。定性研究可对研究的现象进行全面深入的探讨和描述。但是，定性研究的结论具有很强的主观性。定量研究和定性研究各有优缺点，应扬长避短，发挥各自的优点，克服各自的不足，结合运用。在自然科学中，定性研究的运用已经越来越多了。

搜集数据资料的方法很多，只有选用正确的搜集数据资料方法，才能得到研究所需要的合乎要求的数据资料，达到研究的目的。

搜集数据资料是通过对研究对象的观察、测量和探究，获取相关信息的过程。搜集资料的方法有问卷法、访谈法和观察法等。对于敏感问题，还有特殊的调查技术。目前流行的做法是，对于某一项研究，往往采用不只一种方法来搜集数据资料。用不同方法搜集数据资料，相互比较印证所得到的数据资料，从而评价并保证数据资料的真实性，最终保证研究的高质量。

问卷法

问卷法是运用统一的有问有答的资料搜集工具，向各个被调查对象了解情况与意见的一种方法。统一的有问有答的资料搜集工具即是问卷。问卷法是现代调查研究中最常用的资料搜集方法，是高效率地了解总体的一种调查方法。

问卷法的特点：问卷法的第一个特点是标准化。对于所有的被调查者，问卷法都是以同一种问卷进行询问，同时以同一种方式发放与填写问卷。因此，既可以反映同一地区、同一阶段等具有某种相同特征的被调查者的平均趋势与一般情况，又可以对不同地区、不同阶段等具有某种不同特征的被调查者的情况进行分析比较；有时还可以对相同的一些被调查者在间隔了一定的时期之后，进行追踪调查。本法搜集的资料，便于进行计算机处理，进行定量分析。

问卷法的第二个特点是匿名性。使用问卷法，调查者一般不要求被调查者在问卷上署名。由于匿名，被调查者就减少了顾虑，有利于提出某些敏感性与威胁性的问题，并得到被调查者真实的回答。

问卷法的第三个特点是间接性。使用问卷法，调查者一般不与被调查者直接见面，而由被调查者自己填写问卷，这样可节省调查费用。但这样不能有效控制对问卷的正确填写，而且将研究结果完全建立在被调查者主观的回答之上。因而，问卷的真实性程度难以确定，一般来说要低于访谈法。问卷法要求被调查者能够阅读和理解问卷上提出的问题，并按要求填写。因此，问卷法对被调查的文化水平有一定的要求，不适用于对文化程度偏低的人群进行调查。间接进行的问卷调查的另一个缺点是回收率低。

问卷的基本结构如下。

①前言：前言是写在问卷开头的一段话，又称说明/封面信，是调查者向被调查者说明调查目的与要求的一封简单的信。前言的篇幅不能太长，宜短小精悍，但它在整个问卷中的作用巨大。被调查者能否愿意配合，如实按要求填写并将问卷交回，在很大程度上就取决于前言的效果。前言一般要说明调查的目的与意义、关于保密的保证、对被调查者回答问题的要求以及调查者的个人身份或组织名称。②主体：问卷的主体是问题和答案。问卷就是通过问题和答案来搜集被调查者的资料的。问卷中的问题，分为开放型和封闭型两种：开放型问题，不向被调查者提供备选的答案，允许应答者充分自由地按自己的方式发表意见，不受什么限制，因而其回答是自然的，所得的资料是丰富多彩的。但正因为这样，开放型问题需要被调查者花费较多的时间和精力，进行思考、组织和书写，被调查者要有较强的表达能力才能完成。另外，对所得的资料分析处理较困难。与开放型问题相反，封闭型问题提供备选的答案，被调查者只能从中挑选，这样实际上就限制了被调查者回答问题的方式和内容。因而，被调查者容易回答，而且所得的资料形式统一(甚至有些死板)，便于分析处理。但是，如果设计人员考虑不周，遗漏了重要的选项，那么可能导致调查结果的偏误。为了避免这种情况的发生，常常将问题设计成半封闭(或说半开放)型的，就是在封闭的答案后增加一开放性的选项，允许发表不同的意见和观点。开放型的问题常用于探索性调查的问卷中，而正式调查的问卷中，封闭或半封闭型问题占绝大多数。

主体中的另一重要内容是对回答问题方式的说明，即对如何回答问题或选择答案作出的明确而具体的说明。对问题中的概念和名词要给予通俗易懂的解释，对其含义和范围作出说明。要特别注意对问题接转的说明。对回答方式的说明要简单明了，使被调查者一看就懂。自填式问卷的说明可以放在问题的后面或前面，也可以在问卷中对有关项目作注解；访谈式调查，则要单独编制访谈指南，培训调查员时作重点讲解。

③结语：结语是完成问题后，结束之前的一些话。主要包括感谢被调查者合作，以及请被调查者将问卷寄回或上交。

④问卷设计：问卷调查的过程，是调查研究者通过问卷了解被调查者情况的过程。一方面，问卷要满足调查研究者的需要，搜集相关的信息，充当为调查研究者服务的角色；另一方面，被调查者根据问卷，决定是否参加调查，回答哪些问题，如何回答这些问题等，因此问卷是被调查者的主宰。问卷的这两方面的功能，都很重要，尤其是后者，为此设计问卷时必须从被调查者的角度出发，为他们着想。

问题的产生：问卷的核心是“问题”。编制问卷首先需要确定问题，即在问卷中提出哪些需要被调查者回答的项目。问题的形成，一般经过如下步骤：a.课题分析，提出假设；b.概念具体化，寻找变项；c.确定指标；d.为测定已经确定的指标，编制直接与间接的问题。

问题的提出：提出问题是问卷设计中的一个关键环节。一个好的问卷，必须合理科学与艺术地提出每一个问题。

问题的排列：问题的排列，需要遵循如下几个原则。a.同类组合，即把相同主题的问题排列在一起；b.先易后难。先容易回答的，后难于回答的；c.先次后主。先问次要的问题，后问主要的问题；d.先一般后特殊。先问一般性的问题，后问跟研究主题密切相关的特殊问题；e.先大后小。先问较大方面的问题，后问较小方面具体的问题；f.先封闭后开放。先问封闭容易回答的问题，后问需要思考的开放型问题。

问卷的试用和修改：初步设计好的调查问卷，都或多或少地存在一些不足和缺陷，甚至是遗漏和错误。存在不足和缺陷，乃至遗漏和错误的问卷一旦发出去后，一切潜在的缺陷和错误都将无一遗漏地直接展现在被调查者面前，然后又带着令研究者遗憾和后悔的资料回到研究者手中。在这一过程中，研究者即使发现了所存在的缺陷和错误，也无力对它们进行修改和纠正。所以，问卷设计中的任何不足，都将在最终得到的资料中留下不可磨灭的痕迹，造成无法挽回的损失。因此，初步设计好的问卷，不能直接用于正式调查，而必须先用于一次试调查。

对调查问卷的试用，就是在正式调查前对调查问卷的实际测试，包括对问题顺序、格式和说明等的测试和检验。试用初步设计好的问卷，有两种方法。一是客观检验法，即在要正式调查的总体中抽取一个小样本(30～100个调查对象)，对他们进行试调查，然后认真检查和分析试调查的结果，发现问题，修改完善调查问卷。二是主观评价法：将初步设计好的调查问卷，分别送给该研究领域的数名专家、研究人员以及典型的被调查者，请他们根据自己的经验和认识对问卷进行评论，指出各种缺陷和错误。研究者再根据他们的意见和建议，对调查问卷进行适当的修改和完善。⑤问卷的发放和回收：问卷可分为自填问卷和访问问卷两种。自填问卷又可分为邮寄问卷、发送问卷和报刊问卷。由此可见，问卷可以通过邮寄发送问卷，再通过邮寄回收。可集中分发，当场填写，当场收回；或登门发送，登门收回等等。也可夹在报刊中或者印刷在报刊上，来发放问卷，再通过邮寄回收问卷。

无论通过哪种方式发送问卷，问卷的回收是问卷调查中比较重要的问题。常用问卷的回收率来衡量问卷回收情况的好坏。问卷的回收率是指问卷调查中收回的问卷数占发出的问卷数的百分比。问卷回收率的高低直接影响样本的代表性，以及资料的准确性和可靠性。如果问卷的回收率过低(低于50%)，就很难保证调查结果对总体的代表性。因此，保证较高的问卷回收率是进行问卷调查时的基本要求。总的说来，影响问卷回收的因素有：a.主办调查研究单位的权威性。主办单位的权威性，将直接影响被调查者是否信任，是否愿意回答调查问卷。合法的科研机构、政府机构等单位或者其成员主办/组织的问卷调查，问卷的回收率一般都能达到较高的水平。所以，提高问卷回收率的方法之一，就是通过组织的名义来发放问卷。b.问卷及其回收。影响问卷回收率的因素之一是填写和回收问卷是否方便。一般来说，调查问卷不宜太长，被调查者能够在20分钟内完成的最好，完成一份调查问卷最长不能超过30分钟。同时问卷中必须给回答者有关的指导。应该明确无误地告诉回答者回收问卷的方法。需要邮寄回收问卷时，一定要说清楚邮寄的地址，最好为回答者提供已经写好地址、贴上邮票的信封，可能时甚至可以附一定的报酬。c.说明信和催追信。无论是哪一种调查问卷，都应该附有说明信，说明调查研究的性质、目的和意义等，并请求被调查者积极合作。问卷发出去以后，还要发一些提醒或催追的信涵，再次请求被调查者的合作，事实证明这种方法可以显著提高问卷的回收率。

访谈法

访谈法是调查者直接向被调查者口头提问，当场记录答案并由此了解有关问题的实际情况的一种方法。访谈是一种特殊的人际沟通，是了解人们的经历或动机与看法的科学方法。

访谈法的特点：访谈法具有如下特点：①访谈双方直接互动。访谈是一个面对面的社会交往过程，在整个过程中访谈员与被访者双方相互影响，并对调查结果产生影响。一方面，访谈员所搜集的资料以及对其的解释说明等，要受到被访谈者的回答和态度的影响；另一方面，被访谈者的回答和态度，又受到访谈员的仪表举止等的影响。因此，交往成功与否，决定着调查质量的好坏，这就使得访谈具有强烈的个人色彩，调查质量在很大程度上取决于访谈员个人的交往能力、掌握的访谈技巧以及对访谈的控制能力。所以，访谈法对访谈员的要求比较高。

②访谈过程灵活可控。在访谈过程，如果发现被访谈者对问题不理解或者误解时，访谈员可以及时引导和解释；如果对被访谈者的回答不理解或不清楚时，访谈员可以当面追问澄清；如果访谈环境不好，访谈员可以设法调整，以使访谈不受干扰。在访谈过程，当访谈员发现新的预先没有估计到的感兴趣的问题时，访谈员可以充分发挥自己的主动性和创造性，积极主动追寻探讨，以获得更多更全面的信息资料。故访谈法获得的资料可靠性好。

③访谈结果易有偏误。访谈的潜在威胁是有些被调查者言不符实，或对某一问题存在偏见，从而带来资料的偏差。

④访谈法不适于敏感性问题、尖锐问题和隐秘问题的研究。被访谈者往往不愿意当着外人的面谈论这些问题，或者不愿意真实地回答这些问题，所以很可能得不到调查结果，或者调查结果不真实。

⑤此外，访谈法的费用较高，也需要较多的时间和人力，不适于做大量的访谈。但总的来说，访谈法可以获得较丰富的资料，实施起来灵活方便，应用范围相当广泛，而且有利于对问题的深入细致的探讨。

访谈的类型：访谈法可分为标准化访谈、半标准化访谈和非标准化访谈。

①标准化访谈：按照研究者统一设计的访问表询问被调查者，要求调查者以相同的提问方式、记录方式进行访谈。采用这种访谈形式获取的资料，便于统计与比较分析。但这种访谈形式比较呆板，调查者难于临场发挥，被调查者的回答也缺乏弹性。这种调查形式适合在调查者对被调查者一般特点已有一定了解的情况下使用。

②半标准化访谈：为了克服标准化访谈过多的束缚，保留标准化访谈便于汇总的优点，社会学者创造了半标准化访谈。半标准化访谈，使用事先拟定的访谈提纲与主要问题，具体如何发问，在访谈过程中，根据当时的情况灵活决定。这样，各组访谈双方都有一定的发挥余地，又有同一的交谈中心。

③非标准化访谈：非标准化访谈是一种自由的漫谈形式，事先只给访谈员出一个大题目。这种方法有利探讨问题，并在自由的交谈中不知不觉地涉及某些敏感的问题。但这种访谈费时，容易离题；从不同访谈员访谈得到的信息资料难以相互比较。非标准化访谈往往采用事后记录的方法。

访谈员的挑选与培训判访谈员是访谈中的中心人物，研究结果在很大程度上取决于访谈者的个人品质、特征和能力。一个好的访谈员，不但所得资料丰富可信，而且还可以从访谈中获得新思想，发现新问题。反之，就只能了解到一些表面的，甚至不真实的现象。因此，利用访谈收集资料的任何研究都有一项任务：挑选和培训符合该项研究要求的访谈员。

①访谈员的选择：一般地讲，应尽可能选择那些经过训练、有调查经验、对所调查的问题比较熟悉的人作访谈员。访谈员应当具备的条件分为两类：一类是由研究主题的性质、社区类型及调查对象的特点所规定的；另一类是任何研究的访谈员都应具备的。前者称为特殊条件，后者称为一般条件。

特殊条件：重要的有以下几个方面。a.性别：研究表明，男性访谈员去访谈领导人较宜，对女性的访谈则以女性较适宜。在访谈生产、政治问题时，以男性访谈员为宜，而婚姻、家庭调查则以女性访谈员较合适。b.年龄：通常是青年访谈青年较好。对于身份较高或影响较大的领袖或年龄大的人，宜以年龄较大者为佳。在政治和经济问题的研究中亦不宜以年轻人为访谈员。c.教育：研究表明，教育水平高的访谈员在提问方面造成的差异最小。教育水平对访谈的重要性，还在于访谈技巧的运用和对于被访谈者的反应程度。d.地区：尽量选择当地、同民族的人作为访谈员。总之，访谈员与被访谈者背景(如职业、社会地位)越相近，访谈效果越好。

一般条件：要求访谈员诚实钻研、有兴趣有能力、勤奋负责、谦虚耐心。

②访谈员的培训：任何一项调查研究，无论招聘到的访谈员素质、调查经验如何，都应该对他们进行适当的培训。这不仅是因为每一项调查研究的目的、要求和问卷等不完全相同，还因为对访谈员的培训过程，实际上是将不同的访谈员的访谈统一化和规范化的过程。这是调查中控制和减少系统误差的极为重要的一环。培训访谈员的方法与一般步骤是：a.研究指导者作简要介绍；b.阅读问卷、调查员手册/访谈指南及其他与该项研究有关的材料；c.举行模拟访谈；d.集体讨论，解决疑问；e.宣布监督管理办法。

访谈的程序与技巧①访前准备：正式实施访谈之前，有两种准备工作：一是访谈项目主持人(或机构)的准备工作，即编制访谈提纲、访谈表、访谈工作细则等；二是访谈员的准备工作，即掌握访谈细则，熟悉访谈提纲或访谈表内容，学习相应的知识，利用文献等方法了解未来的访问对象等。②预备性谈话：根据被访人、周围环境等的特点，访谈员主动说一些有利于活跃气氛的话；寻找共同点，激发被访者的热情与兴趣；引用权威力量，引起被访人对访谈的重视。③正式提问：发问清楚、委婉、从容，切忌审问式提问，要让被访人有考虑的时间；耐心礼貌地听，做中立者，不作对错评论，要用语言和动作表情，时时鼓励被访者继续说下去，要与被访人进行适当的情感交流，即学会“听的艺术”，切忌反客为主，发号施令；淡化与麻痹敏感性与威胁性问题。④追问访谈：当被调查者答非所问或一带而过，或避而不谈，或欲言而至，或说谎时，需要进行追问，追问主要有直接追问、迂回追问和反感追问三种形式。⑤结束访谈：结束访谈是访谈的最后一步，但有时比开始访谈还难。访谈时间不宜太长，一般以1～2小时为宜。要正确把握结束访谈的时机：被访谈者谈兴正浓时，可以转移视线等暗示他不要继续谈下去，然后适时插话而结束访谈；被访谈者感到疲乏厌倦，没有谈兴时，应尽快结束访谈。无论发生什么情况，最后都必须向被访谈者表示感谢。⑥访谈的记录：访谈的目的就是为了获取信息资料，在访谈调查中，资料是由访谈员记录而得到的。因此，在访谈调查中，记录是非常重要的。标准化访谈的记录比较容易，半标准化访谈的记录就比较困难，而非标准化访谈的记录就更困难了，做好记录需要一些特殊的技巧。记录分当场记录和访后记录两种：当场记录是征得访谈对象同意的情况下，边访谈边记录。这种记录方式记录的资料比较完整，比较忠实于访谈对象，但有可能忙于记录而忽略访谈对象的非语言信息，甚至引起访谈对象的反感。为此，可以由两位访谈员合作，一位提问，另一位着重记录，共同完成一个访谈；最好是征得访谈对象许可，使用录音设备，将访谈谈话录下来，回来后再整理，既可以保留现场记录的优点，又可克服其不足，只是相对来说比较费时。访后记录是在访谈结束完成的，建立在访谈员的记忆基础之上，尽管能够保证访谈过程的顺利进行，并消除访谈对象对泄密的顾虑，但记录很可能不完整，甚至可能由于访谈员的偏好而只记住了他自己认为重要的信息，导致信息偏性。如果一定要访后记录，那么访谈员一方面要训练提高自己的记忆力，另一方面可学习并采用一些技巧，如先列好提问的顺序，然后按顺序提问，最后按顺序回忆记录，也可在提问的同时，作一些看起来简单但有利于回忆的文字记录或者符号。

电话调查法

随着社会的进步，经济和技术的发展，电话越来越普及；同时，人们工作的节奏越来越快，个人的自我意识越来越强等等，导致当面访问变得越来越困难。因此，电话调查应运而生。

①电话调查的特点：电话访谈有其独到的特点，包括：a.电话访谈时间短，并省去了路途往返等时间。b.电话访谈费用比较低。c.电话访谈降低了对被访者的潜在威胁性。d.电话访谈只使用少数有经验的访员完成访谈任务，从而可以提高访谈质量。电话访谈可以比较充分地利用访谈的最佳时机。e.电话访谈比当面访谈更能得到关于敏感性问题和威胁性问题的真实答案。f.电话访谈难于控制，对于不愿意接受访问的，访问员无能为力。g.电话访谈受电话普及率的限制，样本的代表性往往不太充分，因而增加了推论总体时的误差。

②电话调查的抽样方法：在电话普及率极高的地区、阶层或单位，使用随机抽样的方法是可行的。抽样的具体方法主要有如下三种。

A.电话号薄法：根据电话号薄抽样的常用的方法是机械随机抽样。其程序如下：根据电话号薄的页数与样本规模，决定平均间隔多少页抽出一个样本。假设这个间隔为K。在1到K之间，随机确定一个数字，以这个数字为样本所在的第一页，然后每隔K页抽出样本所在的页数。在第一页上随机抽出某一栏中的某一个号码为样本，以后每一页均把这个位置的号码抽出来作为样本。某些人不公开电话号码，或者电话号码常变更，甚至没有电话，这三种情况可能影响使用电话号薄法抽取得到样本的代表性。

b.随机拨号法：随机拨号法，就是随机地在电话拨号盘上拨号，抽取样本。这种抽样方法，可以消除根据电话号码薄抽样的前两种形成误差的因素。但随机拨号技术也有它的问题：住宅电话与非住宅电话混合在一起，同一个家庭的成员可能在住宅电话和非住宅电话中被访谈；拥有两部或更多部电话的家庭，比只拥有一部电话的家庭有更大的被抽取的概率；随机拨号往往会遇上空号。

C.综合法：是兼用电话薄法与随机拨号法而形成的抽样方法。常用的有“随机双数法”和“加1法”。随机双数法：首先，从电话薄上抽出若干号码，然后，随机改变已抽样号码的最后两位数字，作为样本。加1法：每当从电话薄中抽出一个号码，再加上1，然后以此数作为样本。

选择受访者的方法：可以任意指定，也可以根据要求选择指定。一般来说，首先接电话的往往比较乐意交谈，因此如果对访谈对象没有特殊的要求，访谈首先接电话的人比较合适。如果对访谈对象有特殊要求，可以礼貌地请符合要求的人接听电话。如果该号码的家庭没有符合研究要求的访谈对象，该电话号码就算抽样不成功；如果有符合研究要求的访谈对象，最好立即进行访谈，不方便时可以礼貌地约定访谈时间。一般主张在一个家庭中只访谈一个访谈对象，访谈多个访谈对象有可能造成信息污染。

电话访谈的时间：①访谈时间长度：电话访问的总时间不宜过长，以不超过15分钟为好。②访谈时机：不同的项目，被调查对象不同，访谈的最佳时机也不相同。电话访谈时应根据具体情况选择适当的访谈时机。准备实施时，首先应该估计到访谈对象很可能在家，而且有时间接受访谈。

电话访谈的应用：电话访谈是社会调查和市场调查中常用的调查方法。常用于电视收视率、热点问题等的调查，可以充分发挥其获取信息快捷经济的优势。在医药卫生的科学研究中，还没有正式使用电话访谈的报告，但是通过电话了解卫生工作的状况、进展等的情况屡见不鲜，尤其是想了解分散地区的情况时，电话调查更显示出了其巨大的优越性。

观察法

前面所述的各种方法，能够获得人们的有关信念、态度、价值和报告行为(而非实际行为)方面的信息，但不能准确推测他们的实际行为，实际行为方面的信息(尤其是非语言方面的信息)只能通过观察来了解。观察法是一种搜集所研究问题的初级信息或原始资料的方法，它通过直接感知和记录的方式，获得由研究目的和研究对象所决定的一切有关现象和行为的信息资料。观察虽然主要是依赖视觉获取信息，但也运用其他感官(如听觉、触觉和直觉等)作为辅助。观察法属于定性研究方法，通常在实地研究中使用，而且经常与其他方法结合共同进行。

观察法的意义与特点：观察是取得社会信息的重要手段。观察法还用来搜集用其他方法很难获取的信息，特别是研究者与被研究者无法进行语言交流的情况下。观察也是提出假设的基础。在理论研究中经常是一开始对所要研究的问题并没有较全面深入的了解，没有明确的概念和假设。这时一般先进行探索性研究，初步观察和了解研究对象的特点，并结合其他方法形成一些理论假设，为下一步的深入研究做准备。

由上可知，观察法具有以下几个优点：①可以当时当地观察到现象或行为的发生，从而掌握第一手资料。②观察一般是在自然环境中进行，对研究对象的扰动较小，可得到自然条件下真实行为的资料。③观察法特别适用于研究无语言文字沟通的调查对象，例如对土著、幼儿、聋哑人等的研究。④观察法可以弥补其他方法的缺陷，并且能验证其他方法所获得的资料。

观察法也具有一定的局限性和缺点：①观察者的出现往往会干涉所观察行为的自然客观进程，使观察时的目标行为与一般情况的目标行为不完全一样，最终使观察的资料不完全真实，研究结果有偏性。②由于观察的直接性和自然性，使它难以控制环境变量和时间变量，很难进行数量分析和统计判断。③由于观察的主观性和情感性较强，观察资料可能受到观察者的价值观和情感因素的影响。④观察是一项较复杂的工作，工作量很大，资料的记录、整理、分析以及总结也较复杂，需要花费许多时间。⑤观察的样本量小，如不补充其他来源的信息资料，就无法说明观察结果的代表性(典型性)。

观察的类型：从观察的场所来看，观察法可分为实验室观察和实地观察。实验室观察通常在具有单向透镜、摄像机、录音机等设备的实验室中进行，有时也可以在某些自然场所如教室、俱乐部等，但这些自然场所事前必须经过一定程度的控制，如网络生存研究。实地观察则是在自然环境中进行，不需要也不可能对观察的场所和对象进行控制，而是深入到现实生活中对实际所发生的现象进行观察。

从观察者的角度来看，观察法可分为局外观察和参与观察。所谓局外观察即非参与观察，就是观察者置身于所观察的现象之外，“冷眼旁观”研究对象的活动和表现。参与观察则是指观察者亲自投身到所观察的现象和生活中去，在自身成为这种生活的一员的同时所进行的观察。

根据观察程序的不同，可把观察法分为结构式观察和非结构式观察。结构式观察往往事先要对观察的范畴详细分类，对各项内容的观察和记录方法逐一规定。因此结构式观察常将注意力集中到若干具体的、明确的，许多还是可以计数的行为特征上。这样，结构式观察的结果可以进行定量分析。而非结构式观察则没有这些要求，其资料只能从定性的角度用来描述所研究的对象和行为。

根据观察对象的不同，又可将观察分为直接观察和间接观察。直接观察即对那些正在发生、发展和变化着的人们的行为所进行的观察。研究者当时亲眼目睹人们的行为举止，正在发生的各种事件和过程。例如，对医生提供服务的态度或问诊检查过程的观察。间接观察的对象通常不是正在活动着的人们，不是人们当时的行为和表现，也不是正在发生的事件和活动，而主要是人们行为以后，事件发生以后所留下的各种痕迹。例如，研究者想估计旅店顾客避孕套的使用情况，由于避孕套的实际使用是无法窥视的，直接询问顾客是否使用避孕套又得不到可靠的资料，因此，研究者将避孕套分发给所有顾客，在顾客离去后检查旅店房间和废物箱，取回用过和未用过的避孕套，从而估计其使用率，这就是间接观察。

观察法的实施步骤：作为科学研究的方法，观察必须有计划按步骤进行。使用观察法进行调查研究时，应按如下步骤完成：①确定观察的目的；②确定观察的现场及观察对象；③确定观察的方法和观察框架；④选择和培训工作人员；⑤拟订工作细则；⑥观察与记录；⑦整理与分析资料。

观察法的应用：观察法有许多其他方法不可比拟的特点，因此得到了广泛的应用。在医疗卫生领域，观察法已经用于：①描述性研究：在卫生服务与项目评价时，描述社区特点、卫生机构及其设施和卫生工作者的情况等。②探索性研究：为大型项目或调查进行预备研究，探讨开展新项目或提供新服务或改变服务方式的可能性等。③解释性研究：对卫生服务中的某些现象作出解释。卫生项目的监督管理和评价时，越来越多地使用观察法。

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